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一股民控制71個證券賬戶4只股票 非法獲利2.23億

2021年12月10日 07:07   來源:成都商報   

  控制71個證券賬戶操縱4只股票,一股民被罰沒4.46億元。

  12月9日,紅星資本局從證監會官網獲悉,證監會于近日公布了一則行政處罰決定書,股民潘日忠通過控制71個證券賬戶操縱4只股票,違反《證券法》的相關規定,構成“操縱證券市場”行為。并被沒收違法所得共計2.23億元,處以相同金額罰款,共計罰沒4.46億元。

  根據證監會通報,潘日忠1970年出生,居住于山東省萊陽市。在2018年至2019年間,潘日忠自行借入部分證券賬戶,并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶,共控制并使用“戴某芳”等71個證券賬戶。

  潘日忠操縱的股票包括“天鐵股份”(300587.SZ)、“嘉澳環!(603822.SH)、“鼎捷軟件”(300378.SZ)以及“瑞普生物”(300119.SZ)。紅星資本局了解到,每只股票,潘日忠都使用了30個以上的賬戶,最多一只股票更是使用了49個賬戶。

  建倉拉抬再出貨 操縱天鐵股份獲利3745萬元

  證監會還詳細通報了潘日忠操縱4只股票的時間與經過。

  第一只股票為“天鐵股份”,主營軌道工程橡膠制品的研發、生產和銷售。截至2021年12月9日,天鐵股份報20.14元/股,總市值為126.48億元。

  2018年12月至2019年3月的43個交易日期間,潘日忠控制使用31個賬戶,采用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量,盈利高達3745萬元。

  潘日忠是怎么操縱天鐵股份的股價呢?根據證監會的行蹤處罰書,前41個交易日是建倉拉抬階段。

  潘日忠控制的賬戶組買入963.8萬股,買入成交金額為20609.14萬元,賣出69.7萬股,賣出成交金額1551.23萬元。其中有16個交易日,賬戶組持有“天鐵股份”數量占全部流通股本比例超過5%。

  紅星資本局發現,在此期間,“天鐵股份”股價從15.84元/股上漲至27.71元/股,漲幅高達74.94%。同期創業板綜指累計上漲12.60%,偏離62.34個百分點。

  此后,潘日忠用了5個交易日來出貨。期間,賬戶組持有“天鐵股份”數量占全部流通股本比例由20.91%下降為0。而“天鐵股份”股價也從27.71元/股下跌至23.46元/股,跌幅15.34%。同期創業板綜指累計上漲7.66%,偏離23個百分點。

  證監會認為,潘日忠集中資金優勢、持股優勢連續買賣“天鐵股份”,操縱意圖明顯,造成“天鐵股份”股價與大盤指數產生較大幅度的偏離。

  此外,經調查發現,在4個交易日中,潘日忠控制的賬戶組還存在對倒行為。僅在2019年1月31日,賬戶組對倒量占市場競價成交量最高達到12.14%。

  5個月操縱三只股票

  最多一只股票使用49個賬戶

  潘日忠操縱的第二只股票叫做“嘉澳環!,是浙江省大型的專業生產環保增塑劑的企業。嘉澳環保的總市值較小,截至昨日收市,只有30.85億元,報42.05元/股。在2019年1月14日至2月15日期間,潘日忠控制使用32個賬戶,采用多種手段影響“嘉澳環!苯灰變r格和交易量,盈利3364.4萬元。

  證監會通報中稱,潘日忠集中資金優勢、持股優勢連續買賣,并在自己實際控制的賬戶之間進行交易。

  在建倉拉抬階段的17個交易日,“嘉澳環!惫蓛r從23.27元/股上漲至35.37元/股,漲幅52%。出貨階段,“嘉澳環!惫蓛r從35.37元/股下跌至31.30元/股,跌幅達11.51%。

  主營企業管理軟件的公司——鼎捷軟件也是潘日忠操縱的股票之一,也是獲利最高的一只股票。2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42個賬戶,集中資金優勢、持股優勢連續買賣,影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量,盈利1.32億元。

  2019年4月1日至5月22日,潘日忠操縱的最后一只股票是獸用生物制品行業的瑞普生物,使用多達49個賬戶來操縱,盈利1937萬元。

  當事人自稱文化程度不高

  證監會:罰沒4.46億

  證監會認為,潘日忠的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”行為。

  在聽證過程中,潘日忠及其代理人提出,潘日忠文化程度不高,對證券交易規則及相關法律法規不了解,對涉案股票的交易方式不清楚。因此潘日忠不具有操縱證券市場的故意。

  但證監會復核后認為,當事人潘日忠具有操縱市場的主觀意圖,潘日忠及其代理人提出的對法律法規不了解、對交易行為性質不清楚,不構成免責理由。并且不存在《行政處罰法》規定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。因此,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,決定對潘日忠沒收違法所得共計2.23億元,處以相同金額罰款,共計罰沒4.46億元。

  成都商報-紅星新聞記者 俞瑤 強亞銑

(責任編輯:孫丹)

一股民控制71個證券賬戶4只股票 非法獲利2.23億

2021-12-10 07:07 來源:成都商報
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